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近期,沪市注册制下申报企业收到了一封“来自上交所的信”

2023-03-05 19:25  来源:证券日报网 

    本报记者 吴晓璐

    “您有1封新邮件请查收!”

    3月4日是上交所受理主板平移项目的最后一天。记者从业界了解到,平移期间数家申报企业都收到了一封来自上交所的倡议信。一家IPO申报企业的董秘王涛(化名)告诉记者,之前递交完材料申请后,电脑上就弹出了一个消息,打开邮箱后发现,是一封来自上交所的“关于共同推进开门办审核的倡议信”。

    全面注册制下,潜行而至发生的市场变化一一呈现了出来。规则落定之后,各类市场主体的感受产生了或强烈或细微的“不一样”。

    近日,记者在采访中了解到,平移申报企业在向上交所提交了主板IPO申请后,下一秒就会收到“来自上交所的信”。这让很多发行人和中介机构对注册制审核油然而生了一份新感触。

    “还是第一次收到IPO审核部门发来的‘倡议信’。”王涛告诉记者,倡议信主要提及几方面内容,首先是提醒廉政风险,叮嘱发行人要走正门;另外一个很重要,就是把发行人申报审核的流程、与审核部门的沟通渠道、沟通方式一一列明。“这就明明白白地告诉了我们走正门的路径。”王涛颇有感触。这不是王涛经历的第一次IPO申请,“这不仅仅是一封信。这是全面注册制应有的模样。”

    IPO审核“交棒”交易所

    上交所公开沟通渠道

    在倡议信中,上交所简要清晰地说明了审核流程和咨询渠道,以便公司后续获取必要信息,建立互信,切实维护审核合规性、专业性、独立性。

    审核流程方面,收到公司申报文件后,上交所将在规定时限内对申请文件进行核对,作出是否受理的决定。如顺利受理,公司将经历交易所审核问询、上市委审议和证监会注册等程序。

    咨询渠道方面,在上交所发出首轮问询前,属于审核静默期,公司暂时不可以与项目审核人员联系,如有疑问可拨打上交所咨询电话。

    首轮问询发出后,公司可根据问询所附的项目审核人员姓名及联系方式,随时进行沟通交流。如有需要,公司也可请保荐机构通过审核系统发起申请,与项目审核人员面对面沟通。

    如沟通后仍有重大未决事项,还可请保荐机构与上交所审核中心负责人或上交所领导预约沟通。上交所在审核系统收到公司相关预约申请后,将根据咨询问题和实际情况予以安排。

    在上市委审议阶段,公司可拨打以上咨询电话,了解参会方式、会后沟通安排等。

    若公司顺利通过上市委审议并提交证监会注册,证监会如有问询问题,也将通过上交所审核系统发出,请注意查收。

    另外,倡议信后,还附带上交所股票发行上市审核工作流程。

    “倡议信非常清晰的帮助公司了解了审核各个环节,有助于公司更好推进后续发行上市相关工作的安排。”另一家收到倡议信的拟上市公司董秘告诉记者,同时,明确的沟通渠道也让企业感到非常安心和便捷,可以与审核中心随时沟通,消除疑惑,打破隔阂。

    全面注册制正在蹄疾步稳地推进中。近日,证监会平移至交易所的261家主板拟IPO企业已经悉数完成平移。这意味着,A股IPO审核工作正式全面由交易所来承担。

    记者了解到,除了IPO项目,上交所还有再融资等6个类别的倡议信。针对企业不同融资类型,详细介绍上交所审核工作流程,以及企业在各个审核阶段与交易所的沟通渠道,明确企业预期。

    优化“开门办审核”

    营造阳光、廉洁发行上市审核环境

    在全面注册制落地之际,上交所统筹业务建设和廉政建设“一盘棋”。在做好接收平移企业和新申报企业申请的同时,上交所进一步推进透明交易所建设,并于近日推出“三开门(开门办审核、开门办监管、开门办服务)”行动。

    实际上,“开门办审核”的工作理念早在科创板注册制改革时就已实施。近年来,上交所将廉政风险防控、作风建设和监管转型放在突出位置,坚持用改革的办法消除腐败滋生的土壤,加强监管透明度建设,提升监管效能。随着股票发行全面注册制的正式实施,上交所进一步优化“开门办审核”,增强上市审核工作的公开、透明和可预期性。

    阳光是最好的防腐剂。据记者了解,此前,“开门办审核”相关政策主要通过保荐机构向拟上市公司传导,导致监管方和公司方之间可能存在信息不对称。全面注册制改革落地之际,上交所及时响应市场呼声,优化“开门办审核”措施,扩大“开门办审核”宣传力度,通过审核系统自动向已申报企业的董事长、总经理、董秘发送“开门办审核”倡议信,以公开信方式向社会介绍审核流程和主要环节,明示“开门”渠道,减少与拟上市公司之间的“温差”与“隔阂”,公开廉洁从业举报电话,明确廉洁从业纪律。这样既较好地便利了市场主体,也凸显了防腐拒变制度机制的成效。

    “审核过程中本所大门一直向您公司敞开,请依规咨询沟通,不相信市场各种‘掮客’。”倡议信提示,“同时,请谨记发行上市是一份重大社会责任,严格要求您公司、中介机构及相关人员遵守党纪国法和廉洁纪律,不与本所审核人员、上市委委员等私下接触,不邀请其参加餐宴、娱乐活动,不赠送礼品、礼金、股票、其他有价证券等财物。如有相关违规行为,将直接影响您公司发行上市审核结果,上交所也将严肃追责。”

    上述董秘表示,“开门办审核”让市场主体与审核中心之间的信息差减少,企业对于上交所的审核理念、监管政策理解得更加到位了,对于自身的IPO进展预期也更加明确了。企业愿意尽全力协同上交所,共同营造阳光、廉洁、干净的发行上市审核环境。

    全面注册制落地是关系到整个资本市场的大事。上交所表示,将坚持“建制度、不干预、零容忍”,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,坚守上交所是党和国家兴办的事业定位,把服务市场主体放在更加突出的位置,大力推进简政放权和监管透明度建设,以公开促公正,以公开赢公信,寓监管于服务,持续打造服务型交易所,更好服务高质量发展。

(编辑 乔川川)

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